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EB-5项目如果失败,投资者有哪些追款措施?

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      若NCE(新建商业企业)或JCE(就业创造实体)经营失败,投资者可能很难收回EB-5投资资金。然而,投资者可以采取一些措施,最大程度地提高收回部分或全部投资者的可能性。

      在美国,投资追偿索赔所依据的法律理论依据,通常为:投资者未被告知所有投资风险,被提供虚假事实,投资发售未遵守美国法律,或在投资者投资之前与潜在投资者沟通的人员没有适当的证券牌照。法律理论依据必须与损失证据一起提供。合法发售的投资损失,并不构成受偿的理由。

      追回投资款所必需的证据

      一般来说,投资者必须提供的证据包括:

      一份美国公司为发售据称符合EB-5规定的投资机会而发布的私募配售备忘录或私募发售备忘录,销售代理人或经纪人向投资者提供的投资资料汇总表,销售员或经纪人执业资质证明,销售代理人或经纪人向投资者做出的口头声明,投资者为购买投资而做出的书面销售通信文件和付款证据。

      上述信息来源,以及投资机会的表现与投资者被告知的情况不符的相关信息或担忧,一般构成评估投资者是否具有索赔权的主要信息依据。提出索赔的时间越早,获偿最高金额的可能性通常越大。

      积极沟通和监控

      投资者如何了解投资是否可能存在问题?通常情况下,当投资者通过新闻或其他公共媒体了解到投资存在问题时,可能已经来不及收回全部投资资金。所以,投资者必须尽心竭力获取和审查NCE或JCE提供的财务报告和最近进展报告。尽早发现可能存在的问题对于投资者采取措施试图收回投资资金非常关键。

      虽然相关州和联邦诉讼时效不尽相同,大多数基于诉讼的投资损失追偿索赔在投资之日起一年或两年后可能会被禁止,除非投资者能够在上述时间期限后提供申请索赔的合理理由。因此,投资者必须与新建商业企业保持经常性的沟通,以获得尽可能多的书面信息。

      通常情况下,由于公司随私募配售备忘录一起提供给投资者的NCE的经营协议或有限合伙协议并未规定定期信息披露,所以将不会提供财务更新报告。若投资者并未收到信息或负面新闻,投资者应尽快咨询私人证券诉讼律师。

      投资者可以聘用私人律师协助其追偿

      如果投资者认为其投资存在问题或者投资者无法要求新建商业企业对合理的信息咨询做出回复,则投资者最好聘请一位专业的证券诉讼律师,帮助投资者评估自身情况。

      此方面的一些专业律师名单可以在不同的资讯网站上查找。

      由于政府机构可能不会对投资者的咨询做出回复,而且很可能不会直接协助投资者收回投资,所以私人证券律师可以为投资者提供援助。若政府机构开展调查,很可能是代表投资中的所有投资者追偿,若收回了投资资金,则投资者将必须与其他投资者平均分配待分配的资金净额。若有任何资金待分配,大多数情况下,投资者收回的资金额仅为其原始投资资金的一小部分。投资者可以聘用私人律师,仅追偿其自身的投资资金,而且如果提出索赔的时间够早,收回的资金可能会多于等到其他投资者提出诉讼后再追偿所能收回的资金。

      然而,若投资者人数较多,或许在二十人以上,则索赔人可能会诉称其代表所有投资者向NCE提起诉讼。

      若诉讼胜诉,认定代表所有投资者的“集体诉讼”是妥当的,则索赔人的代表律师可能会从追偿的资金总额中获得一定比例的资金,作为其服务费。在某些情况下,对于投资者而言,此费用分摊程序可能会节省成本,但是每位投资者将会在支付法律费用和相关费用后按相同比例获得分配,此等分配金额通常会远远低于投资者独立起诉胜诉情况下的获偿金额。

      聘用律师的相关费用

      追偿投资资金的费用取决于投资者聘用的律师和投资者与该律师达成的收费方式协议。

      有四种基本的收费模式:按小时计费,小时封顶费,按小时计费另加胜诉费,胜诉取酬。

      若在向法院提起诉讼后,很快收回投资资金,则按小时计费模式对于投资者而言可能是成本最低的计费方式。按小时计费模式也可能会产生高昂的费用,以这种计费模式进行审理所花费的成本可能会超过投资者损失的资金金额,具体取决于投资者选择的律师事务所。

      小时封顶费安排可以防止小时计费过高,但是当达到封底费后,律师可能会失去积极为投资者争取利益的动力。

      小时胜诉费可能会有用。在这种安排中,在某一时点之前,投资者支付优惠小时费率,此后支付收回资金的一定比例作为额外奖励,通常为10%~20%。这种方式可以降低投资者支付的总体费用,但仍可以激励律师积极为投资者争取利益。

      在胜诉取酬模式下,律师通常会获得投资者收回资金总金额的20% ~40%。这种模式的优点是在没有收回资金的情况下,投资者不必支付法律费用。然而,由于律师承担无报酬的风险,所以在某些情况下,对于相同的工作量,这种模式下的律师费金额可能会高于按小时计费模式下的律师费金额。

      投资者如何利用美国政府追偿

      美国证券交易委员会(SEC),是一个对投资相关事宜具有民事司法管辖权的联邦机构。美国证券交易委员会可以对违反联邦证券法的个人和公司开展调查并提起民事诉讼,这意味着其可以处以罚款,没收被告人资金。向美国证券交易委员会起诉并不意味着其会调查投资者的起诉案件,因为其每年会收到数千起举报,而仅会对其中的部分案件进行调查。然而,当美国证券交易委员会通过举报人提供的举报信息向被保人追偿大额资金时,美国证券交易委员会有时会向举报人支付货币奖励。提交免费举报投诉,请登录网址www.SEC.gov。

      当美国证券交易委员会认为某公司以欺诈手段发售投资机会,并且已经向法院提交诉状时,在大多数情况下,美国证券交易委员会将会要求法院指定接管人经营或清算公司,视具体情况而定。当指定接管人后,投资者可能会被要求向接管人提交其投资证据。在接管人向买方出售公司或清算公司资产后,且接管人的费用已经获偿后,接管人通常会按比例将剩余资金分配给投资者。

      联邦调查局(FBI)是刑事调查机构。联邦调查局具有调查诸多类型的联邦犯罪案件的一般司法管辖权,并且可以向美国证券交易委员会投诉。然而,由于美国证券交易委员会每年都会收到大量投诉案件,其可能不会对美国证券交易委员会提出的投诉进行调查。与美国证券交易委员会不同,联邦调查局对EB-5相关被告人进行调查,以使被告人遭受监禁。在很多情况下,刑事检控中做出的判决将会包括被保人向案件受害人支付赔偿金的规定。然而,在很多情况下,被保人不会支付赔偿金。所以,向联邦调查局投诉的投资者往往会要求处罚被告人,而不是退还资金。免费举报投诉,请登录网址www.FBI.gov。

      项目失败将会对签证状态造成什么影响?

      当新建商业企业失败时,未决I-526申请的状态或递交I-829申请的能力会受到影响。有多种不同解决方案,取决于在项目发生财务问题之前或之后I-526申请是否已经审理完毕。若项目在I-526申请获批之前失败,则投资者可能必须修改申请,披露选择的新EB-5投资的详细信息。这意味着投资者必须重新等待本国在相关年度的份额。若投资者的I-526申请已经审理完毕并获批,投资者可以入境美国,投资者可以证明在NCE失败之前的特定时间期限创造了规定的最低就业数量,则投资者的I-829申请仍然可以获批。上述结果取决于移民局在问题发生时的政策,投资者应咨询移民律师。

      在NCE失败的情况下如何应对

      投资者每四个月对其投资业绩和状态检查一次。投资者无法依赖移民律师为其完成此项工作,因为大部分移民律师在递交投资者的I-526申请后将不会知晓投资者投资的状态。

      若投资者未收到回复或对NCE回复的信息不满意,可以联系证券诉讼律师,要求其审查投资者关心的问题,评估投资者是否存在潜在索赔。在聘用证券律师时,最重要的不是聘用项目所在州或城市中的证券律师,而是聘用EB-5方面的专业证券律师。

      无论投资者聘用私人律师还是等待美国政府机构采取措施,向法院提起的任何索赔的裁定通常会需要18个月以上,可能三年以上的时间,取决于被告人抗辩的强度和持续时间,以及是否有任何一方当事人请求终审法院做出裁定。在美国法院系统中的民事诉讼中胜诉仅意味着法院裁定败诉方应向胜诉方支付资金(判决金额)。但是,败诉方届时或之后是否有资金向胜诉方付款和胜诉方是否能够确定资金来源决定了胜诉方是否会在诉讼后获偿任何资金。尽早协商解决通常会对投资者有利,使得投资者可以获偿部分资金,而不必支付过高的法律费用,并且可以试图获得更高的和解或判决金额。为达到此目的,投资者通常需要尽早采取行动,提起诉讼。

      原文作者:Russell Weigel律师,原文出处:eb5投资者杂志

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